资本市场基础法律制度立改废加速

来源:新华网    作者:新华网     发布时间:2018-03-03
摘要:证券法修订,期货法制定,公司法修改,刑法修改……这些都是资本市场“四梁八柱”性质的基础法律!而修改动作,集中出现在2017年。

  资本市场基础法律制度立改废加速

  充分体现市场化法治化国际化发展方向

  证券法修订,期货法制定,公司法修改,刑法修改……这些都是资本市场“四梁八柱”性质的基础法律!而修改动作,集中出现在2017年。

  业内人士评价,同一时间段,如此集中、大规模地开展法律、行政法规的制定、修订工作,在我国资本市场发展史上是不多见的,充分体现了证监会坚持市场化、法治化、国际化的资本市场发展方向的决心。

  立改废工作紧锣密鼓

  良法是促进发展、保障善治的前提。2017年证监会着力推动建立健全符合我国国情的资本市场法治体系。

  目前,证券法修订草案已经全国人大常委会二次审议,正在抓紧做好提请三次审议的准备工作;期货法草案稿已经全国人大财经委员会全体会议审议通过,立法进程正在有序推进;证监会研究形成了公司法和刑法修改的立法建议报告,其中刑法修改建议报告已报送有关部门;《私募投资基金管理暂行条例》按照立法程序完成了公开征求意见工作,正在抓紧梳理反馈意见,形成提请国务院常务会议审议的草案。与此同时,《上市公司监督管理条例》草案完善工作、“新三板市场条例”研究起草工作、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》研究修改工作也在紧锣密鼓、有条不紊地推进之中。

  证监会介绍,这些法律、行政法规的制定与修改工作紧扣服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革三项重点任务,有针对性解决好过去监管实践所面临的突出问题,夯实市场创新发展的基础性法律制度,不断提高法律规范的适用性。

  公司法配套修改体现创新

  在公司法配套修改以及《上市公司监督管理条例》草案完善中,结合资本市场新的情况、监管工作的实际需要,提出建立完善公众公司制度,为健全包括全国中小企业股份转让系统等在内的多层次资本市场体系提供法律基础。

  加强公司内部法人治理,夯实独立董事制度,建立内控合规机制。

  丰富完善公司股份、债券类型,研究满足市场多元化融资需求。

  在继续坚持同股同权原则基础上,增加公司可以发行拥有不同数量表决权的普通股的法律安排,满足初创企业维持控制权的需求。

  完善公司股份回购、减持、质押及让与担保制度,规范上市公司股份转让市场秩序;健全上市公司重大变更制度,加强对重组上市的监管,细化上市公司分立、分立后的上市交易、分拆上市以及分拆子公司到境外上市等规则,健全上市公司清算制度。

  完善公司的利润分配、公积金管理以及公司审计等财务会计制度。

  针对新型犯罪建议修改刑法

  在刑法修改中,针对实践中证券期货违法犯罪案件出现的新情况、新特点,特别是新型违法犯罪活动频发,但现行《刑法》规定的证券期货犯罪罚金较低、刑期较短,相关规定不能全面覆盖新的犯罪情形和手段等情况,建议整体提高危害资本市场秩序的证券期货犯罪的刑期和罚金数额,完善部分证券期货犯罪的构成要件,打开现行刑法有关操纵证券、期货市场等犯罪情形的兜底条款,细化有关犯罪情形的规定,增强执法威慑。

  抓紧制定新三板市场条例

  作为多层次资本市场的重要组成部分,新三板市场自成立以来发展迅速,目前挂牌企业已逾万家,实现融资数千亿元。但对这一海量市场的监管,主要是依据国务院的相关决定进行规范。法律制度的层级效力不高,制度内容不完备,监管依据不充分,已经严重影响了新三板的进一步发展和监管执法。

  据证监会介绍,正在抓紧推动制定“新三板市场条例”,拟从新三板市场比较特殊的公开发行制度、挂牌转让制度以及惩处新三板市场违法违规行为等诸多方面,进一步完善新三板市场制度,夯实新三板的监管依据,为新三板市场的规范健康发展奠定制度基础。

  随着互联网技术的快速发展和普及,实践中,一些股市“黑嘴”借道网络社交平台,非法从事投资咨询活动,侵害公众利益和行业健康发展,亟待整顿。据了解,证监会正在积极推动对二十年前(1997年)发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的修订工作,拟重新界定投资咨询的业务范围,并结合当前自媒体以及互联网传播等新形势、新特点,建立全面、系统的投资咨询监管体系。

  清理监管规章和规范性文件

  2017年,证监会集中开展了“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作,全年合计制定修改规章13件、规范性文件23件,同步废止规范性文件3件,并审批、备案或指导交易所、行业协会制定完善自律规则100余件。股份减持、再融资改革、区域性股权市场管理办法等市场呼吁了很多年的制度在2017年集中“登台亮相”,进一步丰富了法律规范实施内容,完善了资本市场法治体系。

  针对近年来市场上反映比较突出的“清仓式”“断崖式”“忽悠式”“过桥减持”等无序违规减持行为,证监会出台《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,按照股东类型与股票来源分别作出了有关减持安排,规范大股东减持行为,强化IPO前老股和非公开发行股份解禁后的减持约束,促进市场发挥自我调节作用,引导形成长期价值投资理念,稳定市场预期,促进公平交易,有效解决了因违规减持造成的市场“失血”问题。

刘婉园
首页 | 复兴新闻网简介 | 商务合作 | 联系方式 | 招聘英才 | 投稿复兴新闻网 | 网站声明 | 法律顾问 | 工作人员 | English
合作媒体: 人民网 新华网 中国网 中国日报网 央广网 中国新闻网 中国共产党新闻网 中国政协网 中央纪委 紫光阁 正义网 中国文明网 求是网 西陆网 红色文化网